又有投行高層出事！申萬宏源承銷保薦副總王昭憑被留置

又有投行老總出事了。這次是申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（下稱“申萬宏源證券承銷保薦”）副總經(jīng)理王昭憑。

9月5日下午，申萬宏源證券承銷保薦公告稱，近日收到監(jiān)察機(jī)關(guān)出具的《留置通知書》，王昭憑被監(jiān)察機(jī)關(guān)依法留置。王昭憑已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司副總經(jīng)理等職務(wù)。

在這之前，第一財經(jīng)記者也撥打了王昭憑的電話，但無法接通。

根據(jù)公開資料，王昭憑于1980年6月出生，2009年加入當(dāng)時的申銀萬國（現(xiàn)為“申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司”），期間一直沒有變更執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，并一直在三板業(yè)務(wù)領(lǐng)域深耕。

根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站信息，王昭憑為碩士研究生，2009年10月19日登記信息，執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)為申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司，登記類別為一般證券業(yè)務(wù)，目前登記狀態(tài)仍顯示為“正常”。

公開信息顯示，今年6月份，新疆證監(jiān)局向申萬宏源承銷保薦及相關(guān)人員采取了出具警示函的監(jiān)管措施。

主要內(nèi)容為 ：申萬宏源承銷保薦及相關(guān)人員，在凱樂科技（現(xiàn)已退市）2016年非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)過程中，對發(fā)行人個別供應(yīng)商、客戶履行走訪等盡職調(diào)查程序不充分，違反了相關(guān)規(guī)定。

申萬宏源在中報中稱，針對上述問題，申萬宏源證券承銷保薦持續(xù)完善投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度，嚴(yán)守三道防線，完善內(nèi)控機(jī)制，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化項(xiàng)目盡調(diào)管理，持續(xù)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

根據(jù)申萬宏源中報，該公司投資銀行業(yè)務(wù)包括股權(quán)融資、債權(quán)融資、財務(wù)顧問等。今年上半年，申萬宏源投資銀行業(yè)務(wù)板塊實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入7.21億元，同比下降逾30%。

上半年，申萬宏源投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為4.2億元，同比下降近50%。具體來看，證券承銷業(yè)務(wù)收入3.32億元，同比下降約55%；保薦業(yè)務(wù)收入478.86萬元，同比下降逾80%；財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入9333.26萬元，同比增長8.6%。

境內(nèi)股權(quán)融資業(yè)務(wù)方面，今年上半年，申萬宏源承銷總規(guī)模9.16億元，承銷家數(shù)3家。其中，新三板掛牌與定向發(fā)行共完成15單，排名全市場第3，為掛牌企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資3.67億元。截至上半年末，新三板掛牌企業(yè)持續(xù)督導(dǎo)560家，市場排名第2，其中創(chuàng)新層持續(xù)督導(dǎo)223家，市場排名第2 ；累計推薦掛牌企業(yè)850家，累計為掛牌企業(yè)提供定向發(fā)行931次，累計為掛牌企業(yè)進(jìn)行股權(quán)融資共人民幣377.52億元，均排名行業(yè)第1。北交所累計承銷21家，累計募集資金40億元，均排名行業(yè)第2。